Қаржы энциклопедиясы

31 серия

31 серия дегеніміз не?

31 серия — бұл иесіне басқарылатын фьючерстік қаражатты сатуға немесе осы қызметті бақылауға құқық беретін емтихан және бағалы қағаздарға арналған лицензия. Ол сонымен қатар тауарлық коммандиттік серіктестіктер, басқарылатын шоттар немесе тауарлық бассейндер бойынша соңғы комиссияларды алғысы келетін адамдарды тауар саудасы бойынша кеңес берушілердің (CTA) нұсқауы бойынша сертификаттайды.

31 сериялы емтихан — бұл қаржы саласын реттеу органы (FINRA) басқаратын ұлттық фьючерстер қауымдастығының (NFA) емтиханы. Фьючерстермен басқарылатын қаражат сараптамасы деп те аталады, ол фьючерстер саласына қатысты ережелер, ережелер және жауапкершілік сияқты тақырыптарды қамтиды.

31 серия құрылымы

31 сериялы емтихан 45 көп сұрақты сұрақтардан тұрады, оны үміткерлер 60 минутта аяқтауы керек.Өту баллы 70% құрайды.Тест тапсыру үшін үміткерлер FINRA-да тіркелуі керек.Емтихан құны — $ 85.

31 серия. Талаптар

Жеке тұлға 31 серияны келесі өлшемдерге сәйкес келсе пайдалана алады:

  • Олар FINRA-да FINRA қатысушы фирмасында бағалы қағаздардың бас өкілі ретінде тіркелген;
  • FINRA-ға мүше фирма сонымен бірге NFA FCM (фьючерстік комиссияның сатушысы) немесе IB (таныстырушы брокер) мүше фирма немесе NFA FCM немесе IB мүшелігіне өтініш беруші болып табылады және жеке тұлғаны AP тіркеу үшін демеушілік етеді; және
  • Жеке тұлға сол NFA / FINRA демеуші фирмасы атынан фьючерстік қызметпен тауар пулына қатысу үшін қаражат, бағалы қағаздар немесе мүлік сұрауға, CTA немесе сол шектеулі қызмет түрлерін жүзеге асыратын тұлғаларға басшылық ету үшін дискрециялық шоттар сұрауға шектеу қояды.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

31 серия

31 серия келесі негізгі тақырыптарды қамтиды:

  • Жалпы нарықтық білім: бұған маржалардың, фьючерстердің және форвардтық келісімшарттардың анықтамалары мен маңызы, ханзада лимиттері, ашық пайыздар, өзара есеп айырысу келісім-шарттары, «нарыққа баға белгілеу», есеп айырысу, жайылған сауда-саттық, негіз, хеджирлеу, кірістер қисығы, тасымалдау құны, левередж және бағаның тұрақсыздығы.
  • Жалпы ереже: Арбитраждық шағымдар мен шешімдер, NFA тәртіптік процесі, NFA сәйкестік ережесі 2-9 (қызметкерлерді қадағалау), ‘Білікті біліктілік қатысушысы’, тіркеу талаптары, сыртқы нарықтағы сауда, кітаптар мен жазбалар.
  • CPO / CTA регламенттері: клиенттерге есептер, тіркеуден босату, жүргізілетін жазбалар, серіктестіктер, клиенттерден қаражат қабылдау.
  • CPO / CTA ақпаратын ашуға арналған құжаттар: Басқару және ынталандыру төлемдері, қызмет нәтижелері туралы жазбалар, мүдделер қақтығысы, CPO ( тауарлық пул операторы ) немесе CTA қанша уақыт пайдалануға болады, директорлар сатып алған бассейн бірліктері, ақпаратты ашып көрсету туралы мәлімдемелер, директорлардың іскерлік негіздері, NFA қолданар алдында құжатты қарау және тәртіптік жазаны жария ету.
  • Клиенттің ережесін біліңіз: клиент туралы ақпарат қажет және тәуекелді ашу.
  • Алдын ала төлемдер үшін талап етілетін CPO және CTA мәліметтері: алдын ала төлемдер мен шығыстар туралы және алдын-ала төлемдер мен ұйымдастырушылық шығындардың таза қызмет нәтижелеріне әсері.
  • Жарнамалық материал (Сәйкестік ережесі 2-29): жарнамалық материалды анықтау, стандартты сатылым презентациялары, үшінші тараптың консалтингтік немесе жарнамалық фирмасын пайдалану, салалық басылымдардың мақалаларын қайта басып шығару, жарнамалық материалдарды есепке алу, өткен жұмыс нәтижелері, гипотетикалық сауда нәтижелері, жазбаша жарнамалық материалды рәсімдеу және жарнамалық материалды қадағалау шолу.

Толығырақ NFA’s Series 31 Study қысқаша сипаттамасын қараңыз.

 

Ұқсас посттар: