ӘКК формасы ТА-1
ТА-1 формасы дегеніміз не?
ӘКК-нің TA-1 формасы – бұл трансфер-агент ретінде тіркеуге ресми өтініш беру немесе оны өзгерту үшін қолданылатын форма.
Трансфер-агент – бұл акционерлердің барлық қаржылық есебін жүргізу және әр инвестордың қор балансын қадағалау мақсатында корпорация тағайындаған сенім білдірілген компания, банк немесе осыған ұқсас қаржы институты.
Негізгі өнімдер
- ТА-1 SEC нысаны федералдық қаржылық реттеушілерде трансфер-агент ретінде тіркеуге немесе тіркеуге өзгертулер енгізуге арналған.
- Нысан 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы заңның 17А (с) бөліміне сәйкес трансфер-агенттерге қажет.
- Трансфер-агент – бұл ашық компания акционерлерінің есебін жүргізу және есепке алуды жүзеге асыратын қаржылық фирма.
ӘКК-нің TA-1 формасын түсіну
ТА-1 SEC формасы трансфер-агент ретінде тіркелуге өтініш беру үшін қолданылады.Қолданылатын ұйымның түріне байланысты ТА-1 нысаны бойынша ӘКК төрт бақылаушы агенттіктің біріне ұсынылады. Агенттіктерге мыналар кіреді:
- диспетчер валюта ;
- Федералды резервтік Басқарушылар кеңесі жүйесі;
- депозиттерге кепілдік беру жөніндегі федералды корпорация ( FDIC ); немесе
- Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия ( ӘКК ).
Трансфер-агенттің рөлі – оның акциялары мен облигацияларына иелік ететін адамдар мен ұйымдардың есебін жүргізу.Трансфер-агенттер көбінесе банктер немесе трестер болып табылады, бірақ кейде компаниялар өздерінің агенттері бола алады.Трансфер-агенттерді реттейтін ережелер 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы заңның 17А (с) бөліміне сәйкес қамтылған.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Трансфер-агенттің міндетіне транзакцияларды тіркеу, сертификаттардың күшін жою және беру, сондай-ақ инвесторлардың жөнелтілімдерін өңдеу және жоғалған немесе ұрланған сертификаттар сияқты басқа инвесторлармен мәмілелер кіреді.Трансфер-агент тіркеушімен тығыз байланыста жұмыс істейді, инвесторлардың мерзімі келген кезде пайыздық төлемдер мен дивидендтер алуын қамтамасыз етеді және ай сайынғы инвестициялық есептілікті пай қорларының акционерлеріне жібереді.
17А бөліміне сәйкес трансфер-агенттердің ережелері мен ережелері
Трансфер-агенттер эмитент-компанияларға да, бағалы қағаздарды ұстаушыларғада қызмет ететін болғандықтан, трансфер-агенттің тиімді операциялары қайталама сауда-саттықтың сәтті аяқталуы үшін өте маңызды.1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы Заңның 17А (с) бөлімі трансфер-агенттерді ӘКК-де, немесе егер трансфер-агент банк болса, банктік реттеуші агенттікте тіркеуді талап етеді.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Бірде-бір өзін-өзі реттейтін ұйым ( SRO ) трансфер-агенттерді қадағаламайды, сондықтан ӘКК-де барлық тіркелген трансфер-агенттер үшін ережелер мен ережелер бар.ӘКК ережелері бағалы қағаздармен жасалатын операцияларды нақты рәсімдеуді және есеп айырысуды жеңілдетуге, сондай-ақ бағалы қағаздар мен қаражаттың сақталуын қамтамасыз етуге арналған.ӘКК-нің трансфер-агенттерге қатысты ережелерінде жаңа сертификаттар мен байланысты есепке алу мен есеп беру ережелерін шығаруға, сондай-ақ қауіпсіздік иелерінің жазбаларын жедел және егжей-тегжейлі жасауға қатысты минималды стандарттар бар.ӘКК трансфер-агенттерді үнемі тексеріп отырады.
Трансфер-агенттің кез-келген трансфер-агенттік функцияларды тіркеусіз орындауы заңсыз болып табылады. Трансфер-агент тиісті регуляторлық органға (АРА) ӘКК нысаны ТК-1-ге тіркелуге өтініш білдіруі керек, содан кейін тіркеу кез-келген бағалы қағаздармен бизнес жүргізуге дейін күшіне енуі керек.Трансфер-агентті тіркеу АРА-ға тіркеуге өтініш алғаннан кейін 30 күн өткен соң күшіне енеді.