Қосымша ақпарат (SAI) туралы мәлімдеме

Қосымша ақпарат (SAI) туралы мәлімдеме дегеніміз не?

Қосымша ақпарат туралы мәлімдеме (SAI) – бұл қор туралы қосымша ақпаратты қамтитын және оның қызметіне қатысты одан әрі ашуды қамтитын пай қорының проспектісіне қосымша құжат. N-1A нысаны бойынша толтырылған қорды тіркеу есебінің В бөлігі ретінде қосымша ақпарат қажет.

Негізгі өнімдер

  • Қосымша ақпарат (SAI) туралы хабарламада пай қоры туралы оның проспектісінде кездеспейтін ақпарат бар.
  • SAI кең проспектке енбеуі мүмкін толығырақ ақпаратты және жаңартылған қаржыны ашу үшін қолданылады.
  • SAI – бұл үлестік қор компаниясымен рәсімделуі қажет құжат, бірақ болашақ инвесторларға сұрау салуды қоспағанда жіберудің қажеті жоқ.




Қосымша ақпарат туралы мәлімдеме туралы түсінік

Қосымша ақпараттар – бұл инвестициялық пай қоры туралы ақпаратты іздеу кезінде инвестор табатын үш құжаттың бірі. Қалған екі құжатта проспект және қысқаша проспект бар.

Өзара қорлар бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) олардың тіркеулерімен бірге көптеген нысандарды ұсынуға және жүргізуге міндетті. Проспект тіркеуден өтуі керек және оған инвесторлар үшін қысқаша мәлімет беретін қысқаша проспект қоса берілуі мүмкін. Үлестік қор компаниялары акцияларды сатып алғанда инвесторларға проспект ұсынуы қажет.

SAI мазмұны

Пайлық қаражат үшін қосымша ақпараттың анықтамасы қажет. Акционерлерге оны бөлу үшін қаражат талап етілмейді, бірақ егер ол сұралса, оны беруі керек. Қосымша ақпараттың мәлімдемесі пай қорына проспектте ашылмаған немесе кеңінен талқыланбаған қор туралы мәліметтерді кеңейтуге мүмкіндік береді.


SAI үнемі жаңартылып отырады және оған қордың қаржылық есептілігі жиі енеді. Онда, әдетте, қордың инвестициялық бағытын бақылайтын офицерлер, директорлар және басқа адамдар туралы ақпарат болады.

Өзара қордың есеп беру құжаттары

SAI және проспект құжаттары инвестор өз сайтында қор туралы мәліметтерді іздеу кезінде табатын негізгі ақпарат көзі болып табылады. Басқа да нысандарын және ақпаратты ашу кең ауқымды болып  пай қорларының талап бойынша тіркелген бағалы қағаздар ретінде 1933 Бағалы қағаздар туралы заң және 1940 жылғы Инвестициялық компаниялар туралы заңға. Проспект пен SAI-ден басқа қорлар жартыжылдық және жылдық есептерді қордың қаржылық есептілігімен және тоқсан сайынғы портфолионың есебімен толтыруы керек.

Қордың барлық құжаттарын онлайн режимінде ӘКК арқылы табуға болады. Қаражаттардың көпшілігі әдетте барлық қорлар сайтында инвесторларға арналған барлық SEC құжаттарын ұсынады. Инвесторға қор туралы инвестициялық шешімдер қабылдауға көмектесе алатын қор маркетингтік есептерінің басқа түрлеріне қор туралы ақпараттар, жұмыс нәтижелері туралы есептер, қордың негізгі қорлары, инвестициялар санаттары және қаражат бөлу бөлімдері жатады. Өзара қор компаниялары әдетте бөлу, қор шығындары мен басқаруындағы активтерді ашып көрсетеді. Көбінесе олардың маркетингтік веб-сайттары қор атрибуттарын қамтиды, мысалы, кіріске баға және орташа нарықтық капиталдандыру.