ӘКК нысаны N-1A
N-1A SEC формасы дегеніміз не?
ӘКК нысаны N-1A – ашық басқарушы компанияларды құру үшін қажетті тіркеу формасы.Форма ашық пайлық қорларды және ашық биржалық саудалық қорларды (ETF) тіркеу үшін де қолданыла алады.
Негізгі өнімдер
- ӘКК нысаны N-1A – бұл АҚШ-тағы ашық қор менеджерін құру үшін қажетті нормативтік құжат
- Форма онлайн режимінде толтырылуы керек, және қаражат тек мақұлдау алынғаннан кейін ғана көпшілікке ұсынылуы мүмкін.
- N-1A нысанын ұсынатын фирмалар қор туралы ақпаратты проспект түрінде, сондай-ақ қосымша заттармен қамтамасыз етуі керек.
N-1A ӘКК нысанын түсіну
Ашық басқарушы компания – бұл ашық қорларды басқаруға жауап беретін инвестициялық компанияның бір түрі. Бұл жаңа ақшаны қабылдайтын және тұрақты түрде төлемдер жасайтын жинақталған инвестициялық қорлар ( бастапқы кезеңде ғана жаңа ақша қабылдайтын жабық қорларға қарағанда ).
N-1A SEC нысанын ашық қорлар Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) тіркелу үшін ұсынуы керек. Ашық қорды тіркеу туралы мәлімдеме ұсынбас бұрын басқарушы инвестициялық компания N-8A нысаны бойынша тіркеу туралы хабарлама жіберуі керек. Қор N-1A нысанын тіркеу туралы мәлімдемесін жыл сайын жаңартып отыруы керек.
ӘКК нысаны N-1A өңдеу
N-1A нысаны онлайн форматтаhttps://www.edgarfiling.sec.gov мекен-жайы бойыншатолтырылуы керек.ӘКК N-1A нысанын қарастырады және тіркеу туралы өтінішті күшіне енеді деп жариялайды немесе қордың тіркелуіне күшіне енуіне мүмкіндік беретін тіркеу туралы өтінішке ескертулер береді.ӘКК егер қор мақұлдау талаптарына сәйкес келмесе, тіркеуден бас тартуы мүмкін.Қорлар өз акцияларын қоғамға тиімді тіркеу туралы мәлімдемемен ғана ұсына алады.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
N-1A нысаны ашық қаражат үшін қолданылады;инвестициялық сенім ретінде құрылымдалған жабық қорлар мен биржалық саудалық қорларға арналған басқа тіркеулердіосы жерден табуғаболады.
N-1A нысаны
N-1A нысаны қор туралы толық ақпаратты қажет етеді.Бұл қор туралы ақпаратты ӘКК мен халыққа жеткізу үшін қолданылатын алғашқы құжат.Форманың А бөлігі проспектте қажет ақпаратты қамтиды.Форманың В бөлігі қосымша ақпараттың мәлімдемесінде қажет ақпаратты қамтиды.Бұл екі құжат – бұл инвесторлар пайдаланатын негізгі байланыс құралдары.Анықтамалық проспект және қосымша мәлімдеме өтініммен бірге ұсынылған мәліметтердің көп бөлігін қамтиды.Сұралған қосымша ақпаратқа мыналар кіреді: экспонаттар, қормен бақыланатын немесе жалпы бақылаудағы адамдар, шығындарды өтеу, инвестициялық кеңесшінің, негізгі андеррайтердің іскерлік және басқа байланыстары, шоттар мен жазбалардың орналасуы, басқару қызметтері және міндеттемелер.
Анықтамалық
N-1A нысаны проспектке 13 көрсетілген тармақтыенгізуді сұрайды.Бұларға инвестициялық мақсат, төлемдер, тәуекелдер, қызмет нәтижелері, басқару туралы мәліметтер, негізгі инвестициялар стратегиясы, ұйымдастыру және бөлу кіреді. N-1A формасындағы талаптарды орындау инвесторлар үшін жеңілдетілген салыстыру үшін ашық қорлардың проспектілік құжаттарында бірізділікті тудырады.Ақпарат нақты түрде ұсынылуы керек, сонда оны заңгерлік немесе қаржылық негіздері болмауы мүмкін орташа инвестор түсінуі мүмкін.
Қосымша ақпарат
Қосымша мәлімдеме тіркеу туралы өтініште де талап етіледі және қор туралы кеңірек ақпаратты ұсынады.Қосымша мәлімдемеде қажет ақпарат 14 жолда көрсетілген.Онда компания менеджменті және портфолио менеджерлері туралы тереңірек ақпарат қамтылған.Оған қордың қаржылық есебі де енеді.