Сәйкестікке тіркелген опциялардың негізгі принципі (CROP)
Сәйкестікке тіркелген опциялардың негізгі мәні нені білдіреді?
Сәйкестікке тіркелген опциондардың негізгі принципі (CROP) — бұл FINRA 2008 жылдың маусымына дейін опциондармен айналысатын фирмалардан талап ететін қадағалау және сәйкестік позициясы.
Сәйкестік туралы тіркелген опцияларды түсіну
Фирма фирманың офицері немесе бас серіктесі ретінде Комплаенске Тіркелген Опциондар Принсипін (CROP) пайдалануға міндетті болды және клиенттердің есепшоттары бойынша өзінің опциондық сауда-саттық қызметіне заңнамалық сәйкестікті қамтамасыз етуге жауапты болды. Адам сонымен бірге жарнама және маркетинг сияқты қоғаммен өзара әрекеттесуді қадағалады. CROP сонымен қатар FINRA талап еткен басқа лауазым бойынша аға тіркелген опциялардың бастығы (SROP) ретінде жұмыс істей алады.
Сауда-саттық опциондары тәуекелді азайту үшін қолданылатын инвестициялық құрал бола алатынына қарамастан, олар қате адамдардың қолында өте қауіпті; осылайша, реттеу қажеттілігі.
Егін өсіру үшін адам АҚШ-тағы 4 сериялы емтиханнан және Канададағы супервайзерлер курсынан өтуі керек болатын.
ӨСІМДІКТІҢ соңы
FINRA ақыр соңында CROP позициясын жойды, өйткені басқа қаржылық белгілеулер бұрын CROPs үшін талап етілген жауапкершіліктерді басқара алды. Сонымен, егер фирмалар өздерінің қадағалау және сәйкестік талаптарын орындауды жалғастыра берсе, олар қажет емес деп шешті. FINRA SROP-ті, офицерлердің немесе клиенттердің шоттарындағы опциондар мен сауда-саттық әрекеттерін бақылауға жауапты офицерді немесе генералды жоққа шығарған дәл осы себеп.
Өзгерістер фирмаларға жарнамалардың, оқу материалдарының және сату әдебиеттерінің мазмұны сияқты фирманың қоғамдық қызметін бақылау үшін тіркелген опциондар мен қауіпсіздік фьючерстерінің директорын (ROSFP) тағайындау талабын жойған жоқ. Өзгерістер сонымен қатар ROSFP-ті клиенттердің опциондармен сауда-саттық тәуекелдерін шешуіне және олардың қалауы бойынша шоттары үшін ұсынылған операцияларды түсінуіне кепілдік берді.