SEC нысаны FN
SEC формасы дегеніміз не?
SEC Form FN – АҚШ-та ашық бағалы қағаздар ұсыныстарын жасағысы келетін шетелдік банктерден, сақтандырушылардан, холдингтік компаниялардан және еншілес ұйымдардан талап етілетін мәлімдеме. Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияның (ӘКК) пікірі бойынша, бұл нысанның тағайындалғаны туралы хабарлама болып табылады. белгілі бір шетелдік мекемелерге қызмет көрсетуге арналған агент.
Қысқаша айтқанда, SEC Form FN – бұл шетелдік қаржылық қызметтерге қатысты компаниялардың бағалы қағаздарды орналастыру бөлігі ретіндегі талабы. Бұл Америка Құрама Штаттарында ұсыныстар жасайтын шетелдік компанияларға қолданылатын SEC құжаттарының F сериясының бөлігі. 2002 жылдан бастап FN SEC нысаны электронды түрде толтырылуы керек.
Негізгі өнімдер
- SEC Form FN – АҚШ-та бағалы қағаздар бойынша ұсыныстар жасағысы келетін шетелдік банктерден, сақтандырушылардан, холдингтік компаниялардан және еншілес ұйымдардан талап етілетін өтініш.
- SEC Form FN – бұл АҚШ-та ұсыныстар жасайтын шетелдік компанияларға қолданылатын және электронды түрде жіберілуі керек SEC құжаттарының F сериясының бөлігі.
- Егер шетелдік эмитент SEC нысанын FX-ге жіберген болса, онда бұл нысанды 1933 жылғы Бағалы қағаздар туралы заңға сәйкес тапсырудан босатылады.
SEC Form FN қалай жұмыс істейді
SEC Form FN формалды түрде «шетелдік банктер мен шетелдік сақтандыру компаниялары және олардың кейбір холдингтік компаниялары мен АҚШ-тағы бағалы қағаздардың ашық ұсыныстарын жүзеге асыратын қаржы еншілес компаниялары процесіне қызмет көрсету үшін агент тағайындауы» деп аталады.
FN нысаны «1933 жылғы бағалы қағаздар туралы заңға сәйкес шетелдік банктер мен шетелдік сақтандыру компанияларының процеске қызмет көрсететін агент тағайындауы» деп те аталуы мүмкін. Көбінесе «бағалы қағаздардағы шындық» заңы деп аталатын бұл акт – маңызды фактілерді ұсынатын осы тіркеу формаларын компанияның бағалы қағаздарын тіркеу кезінде маңызды ақпаратты жариялау үшін жазуды талап етеді. Бұл ӘКК-ге актінің мақсаттарына жетуге көмектеседі: инвесторларға ұсынылған бағалы қағаздар туралы маңызды ақпарат алу мүмкіндігі және ұсынылған бағалы қағаздарды сатуда алаяқтықтың алдын алу.
SEC нысаны FN және FX формасы
Егер шетелдік эмитент FX нысанын жіберген болса, онда ол 1933 жылғы Бағалы қағаздар туралы заңға сәйкес осы форманы толтырудан босатылады. FN және FX формалары екеуі де процеске қызмет көрсету үшін АҚШ агентін тағайындау үшін қолданылады. Сондай-ақ, эмитенттер қарыздық бағалы қағаздар немесе дауыс берілмейтін артықшылықты акциялар шығарып жатса, FN нысанын тапсырудан босатылады.
SEC нысаны FN талаптары мен құрылымы
ӘКК мәліметтері бойынша, FN нысаны құжаттардың үш түріне қолданылады:
- Шетелдік банк немесе шетелдік сақтандыру компаниясы болып табылатын шетелдік эмитент, 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» заңға сәйкес 3а-6 [17 CFR 270.3a-6] ережесімен инвестициялық компания анықтамасынан басқа.
- Шетелдік банктің немесе шетелдік сақтандыру компаниясының қаржылық еншілес ұйымы болып табылатын шетелдік эмитент, егер бұл шарт 1940 жылғы актіге сәйкес 3а-6 ережесінде анықталған болса, егер мұндай қаржы еншілес ұйымы 3a-5 ережесімен инвестициялық компанияның анықтамасынан шығарылған болса [17 CFR 270.3a-5] 1940 жылғы акт бойынша
- 1940 жылғы 3а-1 [17 CFR 270.3a-1] ережесі бойынша инвестициялық компания анықтамасынан басқа шетелдік эмитент, өйткені оның көпшілігіне тиесілі еншілес компаниялардың бір бөлігі немесе барлығы шетелдік банктер немесе шетелдік сақтандыру компаниялары болып табылады. 1940 жылғы акт бойынша 3а-6 ережесі бойынша инвестициялық компанияның
ӘКК 2021 жылдың 31 мамырына дейін жарамды FN үлгі шаблонын ұсынады. FN формасының алты данасы ӘКК-ге тапсырылуы керек, оның біреуіне қолмен қол қойылуы керек. FN нысанын тапсыру үшін есептелген уақыт жүктемесі – бір сағат. Онда файл түпнұсқасы ма, әлде түзетілген бе, тіркеушінің аты-жөні, форма түрі, файл нөмірі (белгілі болса), форманы кім бергені және берілген күн, басқа мәліметтермен бірге толтырушының аты-жөні көрсетіледі.