Бағалы қағаздар және фьючерстер жөніндегі комиссия (SFC)
Бағалы қағаздар мен фьючерстер жөніндегі комиссия дегеніміз не?
Бағалы қағаздар мен фьючерстер жөніндегі комиссия (SFC) – Гонконгтың бағалы қағаздары мен фьючерстер нарығын реттеуге жауапты үкіметтік емес орган. SFC Бағалы қағаздар және фьючерстер жөніндегі комиссияның қаулысымен (SFCO) құрылған.Комиссия тәуелсіз және Гонконг арнайы әкімшілік аймағының үкіметінің қарамағында емес.Ол лицензиялау төлемдері мен транзакциялар үшін алымдар арқылы қаржыландырылады.
Бағалы қағаздар мен фьючерстер жөніндегі комиссияны (SFC) түсіну
SFC Гонконгтың бағалы қағаздары мен фьючерстер нарығын реттейтін заңдарды басқарады және осы нарықтардың дамуына ықпал етеді. SFC жарғылық мақсаттары бағалы қағаздар мен фьючерстер нарығында әділдікті, тиімділікті, бәсекеге қабілеттілікті және айқындылықты қолдау және қолдау;инвестициялау және корпоративті қаржы саясаты туралы қоғамдық түсінуге ықпал ету;ережелерді қолдану арқылы инвесторларды қорғау;қылмыс пен құқық бұзушылықты азайту және Гонконгтың қаржылық тұрақтылығына қауіп-қатерді азайту.2018-04-21 Аттестатта сөйлегендеріңе
SFC тарихы
Гонконгтағы нарықтар 1974 жылға дейін реттелмеген. 1973 жылы акциялар нарығы құлдырағаннан кейін, қорлар мен тауарлар сауда саласын бақылаудың жаңа жүйесін енгізу туралы заңдар болды.Акциялар нарығының 1987 жылғы қосымша құлдырауы алты адамнан тұратын Бағалы қағаздарды қарау жөніндегі комитеттің құрылуына түрткі болды.1988 жылы мамырда Комитет нарықтарды реттеуді бірыңғай тәуелсіз заңды органға ұсынды, ал 1989 жылы мамырда Гонконг нарықтары үшін жаңа нормативтік-құқықтық базаны құрған Бағалы қағаздар және фьючерстер жөніндегі комиссияның қаулысы (SFCO) қабылданды.
Азиялық қаржы дағдарысы 1997 қосымша ережелерді сұралады және, 1989 жылдың мамыр айында, SFC бағалы қағаздар мен фьючерстер комиссия Өкімде (SFCO) күшiне енген мынадай құрылды.2003 жылдың сәуіріне қарай SFCO және тағы басқа тоғыз бағалы қағаздар мен фьючерстерге қатысты ережелер Бағалы қағаздар мен фьючерстер туралы жарлыққа (SFO) біріктірілді.
SFC құрылған сәттен бастап Гонконг нарықтарындағы листингілік компаниялардың саны 1989 жылы 290- дан 1700-ге дейін өсті, ал лицензиаттар саны шамамен 1900-ден 39000-ға дейін өсті.
SFC ұйымы және жұмысы
Гонконгтың SFC операциялық бөлімшелеріне корпоративті қаржы, саясат, Қытай және инвестициялық өнімдер, мәжбүрлеу, нарықтарды қадағалау, лицензиялау және делдалдардың қадағалауы кіреді. SFC операциялық бөлімшелерінің әрқайсысы заң қызметі департаменті мен корпоративті істер бөлімімен қамтамасыз етілген. SFC лицензияланған корпорациялар мен жеке тұлғаларды реттейді.Комиссияның пікірінше, оның қызметіне мыналар кіреді:
- Нарықтық ережелерді белгілеу және қолдану және кез келген бұзушылықтар мен тәртіп бұзушылықтарды тергеу;
- Лицензиялау және СФК-ның заңнамалық жауапкершілігіне кіретін нарық қатысушыларын қадағалау;
- Биржалар, клирингтік орталықтар, акциялар тіркеушілері және баламалы сауда алаңдары сияқты нарық операторларын басқару;
- Инвестициялық өнімдерді авторизациялау және инвесторларға тиісті құжаттарды ұсыну;
- Қоғамдық компанияларды сатып алу мен біріктіруді және Hong Kong Limited қор биржасының листингілік мәселелерді реттеуін қадағалау;
- Жергілікті және шетелдік бақылау органдарына көмек көрсету; және
- Нарықтағы инвесторларды олардың тәуекелдерін, құқықтары мен міндеттерін қоса оқыту.