Нарықаралық бақылау жүйесі (ISIS)
Intermarket қадағалаудың ақпараттық жүйесі дегеніміз не?
Intermarket қадағалау ақпараттық жүйесі – ISIS – бұл бағалы қағаздар саудасы туралы ақпарат сақталатын жалпыға қол жетімді электронды мәліметтер базасы. Intermarket қадағалау ақпараттық жүйесі сауда-саттық уақытын және меншікті капиталы мен опциондық сауда-саттыққа қатысатын барлық қатысушыларды қамтитын мәліметтерді қамтиды. ISIS реттеушілерге бағалы қағаздармен сауда-саттықты тексеруге мүмкіндік береді. Бұл Америка Құрама Штаттарындағы барлық ірі биржалардың ақпараттарын нарыққа қатысушылар мен бақылаушыларға тарататын мәліметтер базасы.
Интермаркет қадағалаудың ақпараттық жүйесі жалған сауда-саттықтың мүмкіндігіне қарсы тұру мақсатында жасалған, өйткені көпшілікке ашық мәліметтер базасы жалған немесе инсайдерлік ақпаратқа негізделген сауда-саттыққа жарық түсіреді. Реттеушілер белгілі бір бағалы қағаздарға қатысты белгілі бір операциялар орын алса, тоқтатылатын дабылдарды қоя алады, содан кейін бірнәрсенің дұрыс еместігін анықтау үшін транзакция ізін тексереді.
Нарықаралық бақылау жүйесін (ISIS) түсіну
Интермаркет қадағалаудың ақпараттық жүйесі (ISIS) – бұл сегіз ұлттық бағалы қағаз биржаларынан, соның ішінде Нью-Йорк қор биржасынан ( NYSE ) және құнды қағаздар диллерлерінің ұлттық қауымдастығынан ( NASD ) опциондар мен акциялардың сауда-саттық ақпаратын сақтауға және алуға арналған жүйе. ISIS жүйесіне сауда-саттық, олардың болған уақыты мен орны, қатысқан фирмалар және сауда жасайтын делдалдар туралы ақпарат енгізілген. Ол тапсырыс берудің толтырылуын тексеру және алаяқтыққа күдік туындаған жағдайда реттеушілерге аудиторлық із ұсыну мақсатында меншікті капитал және опцион операциялары туралы ақпарат жинайтын мәліметтермен алмасу құралы ретінде жұмыс істейді. Осылайша, бұл реттеушілер мен биржалық шенеуніктерге нарықты бақылауға және инвестициялаушы қоғамды заң бұзушылықтардан қорғауға мүмкіндік береді. Берілген ақпарат бақылау қызметі қызметкерлеріне транзакциялардың ықтимал бұзушылықтары туралы толық уақтылы мәлімет беру үшін онлайн режимінде қол жетімді.
ISIS жүйесін 1981 жылы құрылған The Intermarket Surveillance Group ( ISG ) ұйымы басқарады және оның құрамына халықаралық биржалар тобы, нарық орталықтары және тиісті юрисдикцияларында нарықтық қадағалауды жүзеге асыратын нарықтық реттеушілер кіреді.
Мысалы, ISIS жүйесінің уақыты мен сату деректері тапсырыстардың алдын-ала орындалуын анықтау және жауапқа тарту үшін пайдаланылуы мүмкін, бұл брокер клиенттің жеке шотына тапсырыс беру алдында сауда жасайды. Сондықтан егер клиент XYZ акцияларының 10 000 акциясын сатып алуға тапсырыс берсе және брокер оның шотына XYZ-ді өзінің клиентіне қарағанда сатып алса (яғни, клиенттің бағасы басқаша болған жағдайда жоғары бағамен толтырылады), бұл заңсыз фронт болып табылады. жүгіру. ISIS жүйесі брокердің тапсырысын орындау уақыты клиенттен бұрын болғанын анықтай алады. Егер жалған сауда іс-әрекетінің дәлелі анықталса, брокерге айыппұл салынуы, лицензиясынан айырылуы немесе қылмыстық жазаға тартылуы мүмкін.