Қор жазбасы
Биржалық жазба дегеніміз не?
Биржалық жазба — бұл өз клиенттерінің атынан брокерлік фирма ұстайтын бағалы қағаздардың негізгі тізімі. Тізім брокерлік қызметті жүзеге асыратын барлық транзакциялармен жаңартылады.
Негізгі өнімдер
- Акциялар туралы жазбаны жүргізу үшін кез-келген делдалдық қызмет қажет.
- Бұл оның клиенттерінің атынан жасалған барлық транзакциялардың негізгі тізімі және әр транзакциямен жаңартылып отырады.
- Қағаз куәліктері берілмейтін дәуірде нақты есеп жүргізу қажет.
Биржалық жазбада нақты және бенефициарлық меншік иесінің атауы, акциялар саны және фирмаға тиесілі барлық бағалы қағаздардың орналасуы көрсетіледі. Биржалық жазба сауда-саттық жасалған сайын жаңартылады.
Қор жазбасын түсіну
Делдал бүгінде акцияларды өзінің «көше атауымен» сатып алады, сақтайды және сатады, яғни жеке клиенттің аты емес, брокерлік қызмет атауы. Сахна артында қор жазбасында нақты иесінің аты жазылады.
Ол адам заң бойынша бенефициарлық меншік иесі ретінде белгілі. Яғни, жеке тұлға акцияның нақты иесі болып табылады, дегенмен оның иелік етуін есепке алу мақсатында брокерлік фирманың аты сияқты басқа атпен жазылуы мүмкін.
Маңызды
Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия акциялар жазбасын құру және жүргізу ережелерін белгілейді.
Компьютерленген технология Уолл-Стритке келгенге дейін акциялар өз иелеріне қағаз сертификаттары деп аталатын нақты қағаз түрінде шығарылды.
Биржалық жазбаның дамуы брокердің қағаз түріндегі бағалы қағаздарды клиентке тапсыру қажеттілігін жойды. Бұл транзакцияларды едәуір тездетіп, оңайлатты.
Ережелер
Қауіпсіздік және биржалық комиссияның (ӘКК) 17а-3 ережесі мен 17а-4 ережесінде олардың мазмұны, құруы және техникалық қызмет көрсету практикасы және жазбалардың сақталу уақыты тұрғысынан іс қағаздарын жүргізуге қойылатын минималды талаптар көрсетілген.
Бұл ережелер тұтынушыларды қорғауға және аудиттің сәйкестігін қамтамасыз етуге арналған.
Биржалық жазбалар бөлімі
Кез-келген брокерлік қызметте клиенттердің атынан барлық операциялардың нақты жазбаларын жүргізу жүктелген биржалық есеп бөлімі бар.
Әрбір транзакция үшін қорларды есепке алу бөлімі иесін, акциялардың санын және құнды қағаз сақталатын немесе сақталатын орынды анықтауы керек.
Бүгінгі күні АҚШ акцияларының сертификаттарының көпшілігі депозитарий компаниясында (DTC) өткізіледі. Нью-Йорктегі бұл компания 1973 жылы іскери әлемнің акциялар сертификаттарын сақтауды қамтамасыз ету мақсатында құрылған.
Сол кезден бастап акциялар сертификаттарын жаңа иелеріне тапсырудың қажеті болмады. Акция меншікті қанша рет өзгерткенімен, сертификат орнында қалды және меншіктің өзгеруі тіркелді. Бүгінгі таңда компания бағалы қағаздарды сатып алу мен сату бойынша орталық есеп жүргізуші, сонымен қатар корпоративті және муниципалдық бағалы қағаздар бойынша есеп айырысу орталығы қызметін жалғастыруда.
Брокерлік қор жазбасындағы мәліметтер депозитарийдегі мәліметтермен сәйкес келуі керек. Биржалық есепке алу бөлімдері күн сайын, апта сайын немесе қажеттілік бойынша сәйкессіздіктермен салыстыру жүргізеді.