Тасымалдау рәсімдері

Аудару процедуралары дегеніміз не?

Тасымалдау рәсімдері – бұл акцияларға (немесе басқа бағалы қағаздарға) меншік құқығы бір тараптан екінші тарапқа ауысатын құрал. Бұл процесті мәміленің аяқталуын қамтамасыз ету үшін бағалы қағаздармен және биржалық комиссиямен ( ӘКК ) реттелетін қадамдардың егжей-тегжейлі, құжатталған сериясын орындайтын трансфер-агент жүзеге асырады. Аударым процедуралары сатып алушы мен сатушы бір-бірімен мәміле жасаған кезде (актив сатушының кастодианынан сатып алушыға ауысады) немесе актив иесі брокерлік фирмаларды ауыстырған кезде немесе активтерді өзі бір немесе бірнеше брокерлік шоттар арасында аударған кезде қолданылады. басқару элементтері.

Шотты аудару процедурасы кезінде көптеген оқиғалар бір уақытта орын алады. Қазіргі заманғы технологияның өзінде бір клиенттің шотынан екіншісіне есепшотты сәтті аудару бір аптаға созылуы мүмкін, дегенмен кез келген ықтимал кешігуді алдын-ала жоспарлау керек. АҚШ-та акциялар T + 2 сауда күндерінде тазартылатын етіп реттеледі. Тазарту уақыты T + -дан 3 жыл бұрын қысқарды және уақыт өткен сайын азаяды.

Тасымалдау процедуралары қалай жұмыс істейді

АҚШ-тағы қаржылық реттеуші FINRA аударым процедуралары туралы келесі ақпаратты ұсынады : Брокерлік есепшоттардағы активтердің көпшілігі осы күндері брокерлер-дилерлер арасында автоматтандырылған электронды процесс арқылы аударылады. Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық клиринг корпорациясы ( ҚазҚұрылысСервис ) автоматтандырылған Клиенттің шоты беру қызметі (жұмыс істейді ACATS бір брокер-дилер клиент шотына беруді жеңілдету үшін). Активтердің ең көп таралған сыныптарын, яғни қолма-қол ақшаны, акцияларды, отандық компаниялар шығарған корпоративтік облигацияларды және листингілік опциондарды қамтитын аударымдар ACATS арқылы оңай аударылады.

ACATS трансфер-агент қызметін атқарады, онда акциялардың бір бөлігі иесінің жеке мәліметтері бар. Акцияға меншік құқығы өзгерген кезде трансфер-агент сатушының акция сертификатын (немесе оның электронды жазбасын) жояды және сатып алушыға жаңа акционерлік куәлік жасайды. Автоматтандырылған болса да, шотты аудару процедурасы біршама күрделі және оған белгілі бір факторлар мен ережелер әсер етеді, олардың ең маңыздылары төменде қарастырылады.

Сатып алушы фирма сауда туралы ақпаратты алғаннан кейін клиенттің белгілі бір деректерін, соның ішінде шоттағы атауды, әлеуметтік сақтандыру нөмірін және жеткізуші фирмадағы шот нөмірін ACATS-ке енгізеді. Деректер енгізілгеннен кейін көп ұзамай, автоматтандырылған функция жеткізуші фирмаға шотты аудару туралы сұраныс жасалғанын көруге мүмкіндік береді. Клиенттің шоты туралы ақпарат сәйкес келгеннен кейін және алушы фирма есепшотты қабылдауға шешім қабылдағаннан кейін, жеткізуші фирма активтерді жаңа фирмаға көшіру үшін шамамен үш күн қажет болады. Бұл жеткізу процесі деп аталады. Жалпы алғанда, тексеру процесі және жеткізу процесі аяқтауға шамамен алты күн кетеді. Әдетте, жеткізуші ұйым брокер-дилер болмаған кезде (мысалы, банк, пай қоры немесе несиелік серіктестік) аударымдар көп уақытты алады. Сонымен қатар, кастодианды қажет ететін жеке зейнетақы шоты ( IRA ) немесе кәмелетке толмаған балаға арналған кастодиандық шот сияқты шоттарды аудару қосымша уақытты алуы мүмкін.