82 серия

82 серия дегеніміз не?

82 серия – бұл демеуші ұйымның қаржылық мамандарына клиенттерге жеке бағалы қағаздармен операция жасау мүмкіндігін беретін сертификат.

82 сериясын түсіну

82 серия – бұл жеке бағалы қағаздармен операцияларға бағытталған сертификаттау. Оны құру 1999 жылғы Грамм-Лийч-Блейли Заңына сәйкес тағайындалды. 2001 жылы Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия (ӘКК) 82 сериядағы транзакциялық қабілеттерді 7 серия мен 62 серияның қолшатырынан бөлетін ережелерге әсер етті. Грамм -Лич-Блэйли заңы Шыны Стейгал заңынан көптеген заңдардың күшін жойды және қайта қарады, бұл коммерциялық банктерге қызмет көрсету мүмкіндіктерін кеңейтті. Нәтижесінде коммерциялық банктер әртүрлі қызмет түрлерін ұсына алады және клиенттерге бағалы қағаздармен операцияларды ұсыну үшін брокер-дилермен оңай серіктес бола алады. 82 серия осы қозғалыстан құрылды және тек тіркелген өкілдердің жеке бағалы қағаздармен операцияларына бағытталған жеке лицензия құрды.

Емтихан сериясы 82

82-сериядағы емтихан, сондай-ақ жеке бағалы қағаздар бойынша ұсыныстардың өкілдік емтиханы деп аталады, Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) қаржыландырады және бүкіл ел бойынша тестілеу орталықтарында өткізіледі. Емтихан жеке бағалы қағаздар мен жеке орналастыру операцияларына назар аударады.

82 серия сертификатына тіркелген өкілдерге арналған FINRA-мен бекітілген басқа лицензиялармен бірге қол жеткізуге және пайдалануға болады. 82 серия жеке бағалы қағаздар нарығына жедел тексерулер мен тексерулерді ұсынады, бұл жеке бағалы қағаздар нарығының операциялық қызметіне және сауда тиімділігіне қосымша сенімділікті қосады. 82 сериясы өкілдерге жеке орналастыру бағалы қағаздарын негізгі орналастыру бөлігі ретінде жүзеге асыруға мүмкіндік береді.

Тест 150 минут ішінде алынған 100 таңдаулы сұрақтардан тұрады.Өту үшін 70% немесе одан жоғары балл қажет.82 сериясында алдын-ала алғышарттар жоқ және тек жеке тұлғаларға ӘКК-де тіркелген ұйымның демеушілігін талап етеді.

Тест келесі төрт бөлімді қамтиды:

Бірінші бөлім – Корпоративтік бағалы қағаздардың сипаттамалары

Бұл бөлім нарықтағы бағалы қағаздардың барлық түрлерін толығымен қамтиды. Онда акциялар, қарыздар, активтермен қамтамасыз етілген бағалы қағаздар, жылжымайтын мүлікке инвестициялар, қарапайым және артықшылықты акциялар, сондай-ақ құқықтар мен кепілдіктер туралы мәліметтер бар. Оған инвестициялық компаниялар, олардың құрылымы және қордың әр түрлі вариациялары туралы ақпарат кіреді.

Екінші бөлім – Тіркелген және тіркелмеген бағалы қағаздар нарығын реттеу

Екінші бөлімде бағалы қағаздармен байланысты жеке орналастыру тетіктері егжей-тегжейлі қарастырылған. Сонымен қатар, андеррайтеринг бойынша міндеттемелер, қаржыландыру бойынша ұсыныстар, тарату және баға мәселелері талқыланады. Бөлімінде екі енгізілген Басқа тақырыптар жеке орналастыру, сауда және операциялар, сондай-ақ сәйкес нормативтік құқықтық актілердің маркетинг және жарнама қамтиды 1933 Бағалы қағаздар туралы заң және 1934 жылғы құнды қағаздармен алмасу Акті.

Үшінші бөлім – корпоративті бағалы қағаздарды талдау және инвестицияларды жоспарлау

Үшінші бөлім корпоративті бағалы қағаздарды талдау бойынша тесттер. Бұл талдау баланстық кірістер туралы есепті және эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша ақша қаражатының қозғалысы туралы есепті қамтиды. Сондай-ақ, оған облигациялардың рейтингі, төлемдер бойынша резервтер, пайыздық тәуекел және кірістер қисықтары сияқты тақырыптармен бірге қарызды талдау кіреді. Үшінші бөлімге қаржылық саясат, Федералдық резервтік кеңес және экономика сияқты нарықтық тақырыптар да енеді. Ақырында, ол жарамдылық, инвестициялық мақсаттар, шектеулер, тәуекел, портфельді құру және салық режимі сияқты инвестицияларды жоспарлау ерекшеліктерін талқылайды.

Төртінші бөлім – Клиенттермен есеп айырысу және салалық ережелермен жұмыс

Төртінші бөлімде есептік құжаттама және нормативтік күту талқыланады. Бұл клиенттің есеп нысандарын, инвестициялар туралы ақпаратты, құжаттаманы, Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға нормативтік құжаттарды және FINRA ережелерін қамтиды.

Лицензиялау

82 серия өзінің ауқымы бойынша өте кең, лицензия алушылардан меншікті капиталдың, қарыздың және басқа да бағалы қағаздардың барлық түрлерін қалай талдауға, андрайтерлеуге және инвесторларға ұсынуға болатындығын толықтай көрсетпеуді талап етеді. Жеке бағалы қағаздар және жеке орналастырулар – бұл тек белгілі бір инвесторлар тобына ұсынылатын инвестициялар. Олардың ұсыныстарын құрылымдау, алайда, нарықта қолданылатын ұқсас құрылымдар мен әдістерге сәйкес келеді.