14 серия
14-серия дегеніміз не?
14 серия – бұл комплаенс-офицер болғысы келетін кәсіпқойларға арналған қаржылық емтихан. Құрама Штаттарда фирмаларындағы сәйкестікті қамтамасыз етуге бірінші кезекте жауап беретіндер 14 сериялы емтиханды тапсыруы керек. Сол сияқты, емтихан 10 немесе одан да көп топ мүшелерін сәйкестік міндеттерін қадағалайтындар үшін міндетті болып табылады.
Негізгі өнімдер
- 14 серия – комплаенс-офицерлерге қатысты қаржылық емтихан.
- Емтиханның алғышарттары жоқ және 110 көп нұсқалы сұрақтардан тұрады.
- Әдетте, емтихан сұрақтарының шамамен 25% -ы кәсіби этикаға қатысты.
14 сериялы емтихан қалай жұмыс істейді
Әдетте емтихан жай 14 серия деп аталғанымен, оның толық атауы – сәйкестік туралы ресми біліктілік емтиханы.Оны Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) бақылайдыжәне комплаенс-мамандардың өз міндеттерін тиімді орындау үшін білімге ие болуын қамтамасыз етуге арналған.
Бастапқыда, 14 серия Нью-Йорк қор биржасының (NYSE) бастамасымен жасалды, ол оған мүше мекемелерде комплаенс-офицерлер үшін нақты стандарттар жиынтығын құрғысы келді. Бұл кәсіпқойлар қаржылық қызметтердің жалпы саласында маңызды рөл атқарады, өйткені олар фирмалардың, трейдерлердің және басқа қаржы мамандарының қаржылық реттеушілер белгілеген әр түрлі ережелер мен ережелерді сақтауын қамтамасыз етеді. Сайып келгенде, бұл сәйкестік шеңбері инвесторлардың, компаниялардың және жалпы халықтың капитал нарығына деген сенімін қамтамасыз ету үшін маңызды.
14 серияға қол жеткізу қиын процесс. 7 сериясындағы ең танымалемтихан сияқты, 14 серия да 110 көп сұрақты сұрақтардан тұратын кешенді және қиын емтихан болып табылады.Үміткерлерге емтиханды аяқтауға үш сағат уақыт беріледі, оған 70% немесе одан жоғары балл қажет. 51 серия сияқты басқа емтихандардан айырмашылығы, 14 серияда міндетті курстар жоқ.
14-сериядағы нақты әлем мысалы
14 сериядағы емтиханның мазмұны сәйкестікке қатысты көптеген тақырыптарды қамтитын тоғыз бөлімнен тұрады.Олар қаржылық реттеудің жалпы құрамы сияқты жалпы тақырыптарды, сондай-ақ брокерлік-дилерлік фирмалардың операциялары және несиелік келісімдерді қамтамасыз ету әдістері мен басқа да капиталға деген қажеттіліктер сияқты техникалық тақырыптарды қамтиды.
14 сериялы емтихан сонымен қатар клиенттермен, қызметкерлермен және басқа да мүдделі тараптармен нақты өзара әрекеттесуді модельдеуге арналған сұрақтарды қамтиды. Емтиханның шамамен төрттен бір бөлігін құрайтын бұл сұрақтар үміткерлерге мүдделер қақтығысын басқаруды және басқа кәсіби этика мәселелерін басқаруды үйренуге көмектесу үшін жасалған.