ӘКК N-17D-1 формасы

N-17D-1 SEC формасы дегеніміз не?

ӘКК нысаны N-17D-1 – бұл Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) шағын кәсіпкерлікке инвестиция салатын компания (SBIC) және SBIC-пен аффилиирленген банк тапсыруы керек форма. Нысанды 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» заңға сәйкес лицензиясы бар SBIC және оның еншілес банкі ұсынуы керек.

Негізгі өнімдер

  • ӘКК нысаны N-17D-1 – бұл шағын кәсіпкерлікке инвестициялық компания (SBIC) немесе аффилиирленген банктер инвестиция салған жағдайда ұсынылатын есеп.
  • Ол сондай-ақ SBIC немесе аффилиирленген тұлға инвестицияны тастаған немесе ол бойынша міндеттемелерді орындамаған кезде берілуі керек.
  • Нысан 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» және 1950 жылғы «Шағын кәсіпкерлікті инвестициялау туралы» Заңға сәйкес талап етіледі.

N-17D-1 формасын түсіну

ӘКК нысаны N-17D-1 1940 жылғы Инвестициялық компания туралы заңның 17D-1 ережесіне сәйкес қажет. Ол жартыжылдықта келесі оқиғалардың бірі орын алатын алты айлық кезең аяқталғаннан кейін 30 күн ішінде ұсынылуы керек: шағын кәсіпкерлік субъектісіне инвестиция салу, немесе SBIC-тің орналастырылуы, төленбеуі, өзгертілуі немесе ұзартылуы. ӘКК ақпаратты SBIC және олардың еншілес банктерімен жүргізілген операциялар туралы мәліметтер жинау үшін пайдаланады.

N-17D-1 формасын толтыру

N-17D-1 формасының I бөлігінде: «Егер SBIC және қандай да бір еншілес тұлға немесе банктің аффилиирленген тұлғасы болып табылатын банк, бір уақытта шағын кәсіпкерлікке инвестициялар салған болса немесе SBIC немесе осындай банк басқа шағын концернге бұрыннан бар осындай инвестициялық концернге инвестициялар салған кезде, сол сияқты, әрбір осындай конвенцияға инвестицияларға қатысты, SBIC және банктің келесі инвестициялары бар: ақпарат: «

  • Инвестициялар салынған шағын кәсіпкерліктің атауы мен мекен-жайы және оның қызметі.  
  • Шағын кәсіпкерлік концерніне инвестиция салған банктің атауы мен мекен-жайы және осындай банктің SBIC-ке енуінің негізі. 
  • Есепті кезең ішінде әрбір шағын бизнес кәсіпорнына осындай SBIC немесе банктік инвестициялар салынған күнге сипаттама.
  • Шағын кәсіпкерлікке қатысты кезең ішінде жасалған тиісті инвестициялардан түскен қаражатты пайдалану немесе ұсыну.  
  • Егер SBIC банктің инвестициясымен немесе одан кейінгі инвестициялармен бір уақытта салған болса.
  • Мәмілелерге кез-келген қызығушылық туралы, сондай-ақ осы келісімге байланысты алынған немесе алуға жататын кез-келген келісімшарттар, құқықтар немесе басқа жеңілдіктер туралы мәліметтер

N-17D-1 формасының II бөлімінде: «Егер SBIC инвестицияларды шығарған болса немесе пайыздар немесе негізгі қарызды төлеуде дефолт болған болса, немесе SBIC немесе аффилиирленген компанияның кез келген инвестициялау шарттарын ұзарту немесе өзгерту болса, келесі ақпарат: «

  • Инвестицияны анықтаңыз және диспозицияның бар-жоқтығын, эмитенттің сыйақы немесе негізгі қарызды төлеу кезінде дефолт болғанын немесе инвестициялау мерзімін ұзартқан немесе өзгерткенін айтыңыз және оның толық мәліметтерін келтіріңіз.
  • Егер инвестициялар диспозициясы болған болса, іске асырылған пайда немесе зиян сомасын көрсетіңіз.
  • Егер шығын болса, дефолт орын алса немесе инвестициялау мерзімі ұзартылса немесе өзгертілсе, онда пайда болған жағдайларды сипаттаңыз.