ӘКК нысаны 424A

SEC нысаны 424A дегеніміз не?

SEC 424A нысаны – егер компания өзінің тіркеу туралы мәлімдемесінің бөлігі ретінде бұрын берілген проспектке елеулі өзгерістер енгізген болса, онда Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) жіберуі керек проспект формасы.

424A нысаны компанияның S-1 немесе S-2 құжаттарына тек S-1-де қалдырылған бос орындарды толтырудан басқамаңызды түзетулер ұсынады.Компания өзгеріс тіркелген күнге дейін әрбір проспектінің бес данасын ұсынуы керек.

Негізгі өнімдер:

  • ӘКК-нің 424А нысаны – егер компания өзінің тіркеу туралы мәлімдемесінің бөлігі ретінде ұсынылған бұрын берілген проспектке елеулі өзгерістер енгізсе, оны толтыруы керек проспект.
  • 424A нысаны компанияның түпнұсқа S-1 немесе S-2 құжаттарына елеулі түзетулер ұсынады.
  • Өзгерістер күшіне енгенге дейін компания әрбір проспектінің бес данасын ұсынуы керек.

ӘКК 424А нысанын түсіну

А даңғылы компаниялар алдында сату үшін жариялауға деген баспа заңды құжат болып табылады қауіпсіздігін.Нысанда инвестициялық мақсаттар, тәуекелдер мен төлемдер туралы егжей-тегжейлі ақпаратты қамтитын компания және ол сатуға шығаратын бағалы қағаздар туралы қаржылық ақпарат ұсынылған.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

Проспектілер – әлеуетті сатып алушылар мен инвесторларға компанияның қаржылық қауіпсіздігі туралы маңызды ақпарат беретін маңызды ақпаратты ашу құжаттары. Олардың мазмұны, әдетте, компанияның іскерлік мәліметтерін, оның директорлары мен лауазымды адамдарының өмірбаяндарын, олардың өтемақыларын, қаржылық есептілігін, компанияға қатысты кез-келген сот ісін және кез-келген басқа маңызды материалдарды, соның ішінде компанияның материалдық меншік қорларының тізімін қамтиды. Проспектілерде сонымен қатар компанияның акциялары, облигациялары, пай қорлары және басқа инвестициялық холдингтер туралы ақпарат болуы мүмкін.

Бастапқы құжаттар S-1 және S-2 формаларымен жасаладыжәне 424A проспектісі осы бастапқы құжаттарға түзетулер енгізу үшін қолданылады.  ӘКК мәліметтері бойынша:

(а) осы бөлімнің (f) тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, тіркеуге мәлімдеме күшіне енгенге дейін кез-келген тұлғаға жіберілген немесе берілген проспектінің барлық формаларының бес данасы осы тараудың § 230.402 (а) тармағына сәйкес берілген өтініш, проспектінің кез келген тұлғаға бірінші жіберілген немесе берілген күнінен кешіктірмей тіркеу туралы мәлімдеме бөлігі ретінде ұсынылады: тіркеу туралы өтініштің құрамында бұрын Комиссияға берілген проспектке елеулі өзгерістерді немесе толықтыруларды қамтитын проспект осы а) тармағына сәйкес рәсімделуі керек.


Жоғарыда аталған f параграфында көрсетілген ережелер 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» Заңға сәйкес тіркелген инвестициялық компанияның проспектілеріне қолданылмайды, бұл тіркелген жабық инвестициялық компаниядан басқа.  ӘКК нысаны 424A-ға ұқсас құжаттарға бұрынғы құжаттарға енбеген жаңа ақпаратты қамтитын ӘКК нысаны 424B1 және алдыңғы өтініш беруден кейін пайда болған маңызды фактілерді немесе оқиғаларды анықтау үшін пайдаланылатын SEC нысаны 424B3 жатады. проспектіні түпнұсқа түрінде өзгерту.

Ерекше мәселелер

АҚШ-та бағалы қағаздарды сатуға ұсынғысы келетін кез-келген компания ӘКК-ге проспект жазуы керек.Осыдан кейін ӘКК бағалы қағаздар эмитенті оны өз ұсыныстарын сатуды аяқтау үшін қолдануы үшін осы тіркеу туралы мәлімдемені күшіне енуі керек.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

Ан андеррайтер әдетте проспектілері дайындалуға көмектеседі және акционерлер мен мүдделі инвесторларға проспектісі тарату, өз эмиссиялық менеджері ретінде бола алады.1996 жылдан бастап ӘКК проспектілерді электронды деректерді жинау, талдау және іздеу (EDGAR) мәліметтер базасынаоңай жүктеу үшін SGML кодталған форматта рәсімдеуді талап етті, ол жерде олар көпшілікке қол жетімді.

EDGAR мәліметтер базасы және басқа елдерде қолданылатын осыған ұқсас мәліметтер базасы проспектілерді және басқа да ӘКК құжаттарын кеңінен таратуға мүмкіндік береді.