Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссия (OSC)
Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссия дегеніміз не?
Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссия (OSC) – Онтарио провинциясындағы бағалы қағаздар туралы заңдарды орындайтын Канададағы бағалы қағаздарды реттеуші ірі орган. Корпорация ретіндеOSC Онтарио провинциясы үкіметіне жауап береді.
Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссияны (OSC) түсіну
Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссия (OSC) Биржаларды, баламалы сауда жүйелерін (ATS) және Онтарио провинциясындағы баға ұсыныстары мен сауда есептілігін (QTRS) жүйелерін реттейді.Бағалы қағаздардың барлық реттеушілері сияқты, OSC бағалы қағаздар туралы заңдарды қолдану арқылы нарықтың тұтастығы мен инвесторлардың сенімділігін сақтау үшін жұмыс істейді.Нақтырақ айтқанда, OSC Бағалы қағаздар туралы Заңды және Онтариодағы тауар фьючерстері туралы Заңды қолданады.2018-04-21 Аттестатта сөйлегендеріңе
OSC бағалы қағаздар ережелерін Канаданың қоғамдық, консультативтік комитеттерімен және халықаралық ұйымдармен кеңесу арқылы жасайды.Комиссияға Онтариодағы бағалы қағаздар туралы заңның орындалуын қамтамасыз ету бойынша бірқатар шаралар қабылдауға өкілеттік берілген.Ол сауда-саттықты тоқтату туралы бұйрық шығаруы, қаржылық есептілікті қайта есептеу мен толтыруға бұйрық бере алады және тіркеуге шарттар енгізе алады.Ол сондай-ақ, атқарушылық іс жүргізуден кейін санкциялар, тіпті айыппұлдар салуы мүмкін, бірақ алаяқ инвесторларға келтірілген зиянды қалпына келтіру оның құзырына кірмейді.2018-04-21 Аттестатта сөйлегендеріңе
Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссия және SRO
Қазіргі уақытта OSC екі өзін-өзі реттейтін ұйымды (SRO), Канаданың инвестициялық саланы реттеу ұйымын (IIROC) және өзара қорлар дилерлерінің қауымдастығын (MFDA) таниды.Үш ұйым сәйкестікті қарау бойынша міндеттерді бөледі. OSC кеңес берушілерді, босатылған нарық дилерлерін, стипендиялық жоспар дилерлерін және қор менеджерлерін қарастырады. IIROC инвестициялық дилерлер мен фьючерстік комиссиялық саудагерлерді қарастырады. MFDA үлестік қорлар дилерлеріне шолу жасайды. Бұл реттеуші органдар фирманы шағымдар негізінде сәйкестікті тексеруге, кең ауқымда немесе кездейсоқ жағдайда жібере алады.
Онтарио бағалы қағаздар жөніндегі комиссияның шектеулері
OSC-нің «әділ және тиімді нарықтарды қолдау» мандаты айтарлықтай кең болып көрінгенімен, оның заңды сұр жерлерде реттеу мүмкіндігінің шектеулері бар.Мысалы, 2017 жылы канадалық нарықтар заңсыз қысқа және бұрмалаушылық кампанияларменбұзылды, онда қысқа сатушылар өздері арзандатып жатқан акциялардың бағасын төмендету үшін жалған ақпарат таратты.Инвесторлар OSC-ден шара қолдануды талап еткенде, комиссия әдейі жалған мәлімдемелер жасаудың нақты дәлелдерісіз мұны істей алатын аз нәрсе бар деп түсіндірді.Мұны табу қиын болуы мүмкін, ал кейбір жағдайларда қысқа сатушылар жалған ақпаратқа мүлде сүйенбестен базарларды шайқалтады.Олар жай бағаланған компанияны анықтап, оны төмендетуге белсенді үгіт жүргізе отырып, оны қысқартумен айналысады. OSC және IIROC акциялардың қысқа сатылуына кедергі келтіретін белгілі бір құралдарға ие болса да, олар әдетте олардың араласуы қысқа науқаннан гөрі бұзылуы мүмкін деп қорқып, оларды пайдалануға қарсы.