Канаданың инвестициялық саланы реттеу ұйымы (IIROC)

Канаданың инвестициялық саласын реттеуші ұйым (IIROC) дегеніміз не?

Канаданың инвестициялық саласын реттеу ұйымы (IIROC) – инвестициялық дилерлерді, брокерлерді және Канададағы қарыздар мен акциялар нарығындағы сауда қызметін бақылауды жүзеге асыратын ұйым. Ұйымға инвесторларды қорғау мандаты берілген және осы мақсатта әртүрлі өкілеттіктер берілген.

Канаданың инвестициялық саланы реттеу ұйымын түсіну (IIROC)

Канададағы инвестициялық саланы реттеу ұйымы (IIROC) өзін-өзі реттейтін ұйым болып табылады және АҚШ-тағы Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) баламасы болып табылады. 2008 жылы құрылған оның мақсаты әділетті және тәртіпті нарықтарды ұстап тұру және елдегі барлық бағалы қағаздармен байланысты сауданы, соның ішінде брокерлердің, агенттердің және қаржылық кеңесшілердің инвестициялық сату қызметін реттеу болып табылады.

Негізгі өнімдер

  • Канаданың инвестициялық саланы реттеу ұйымы (IIROC) – бұл АҚШ-тағы қаржылық саланы реттеу органына (FINRA) теңестірілген өзін-өзі реттейтін ұйым.
  • IIROC Канадалық бағалы қағаздар әкімшілерін (CSA) құрайтын бағалы қағаздардың провинциялық және аумақтық комиссияларының тану туралы бұйрықтары бойынша жұмыс істейді.
  • IIROC мақсаты әділетті және тәртіпті нарықтарды ұстап тұру және ел ішіндегі бағалы қағаздармен байланысты барлық сауданы реттеу болып табылады.
  • IIROC канадалық бағалы қағаздар мен сауда нарықтарында заңдарды белгілеу және орындау бойынша квази-соттық өкілеттіктерге ие және айыппұлдар, тоқтата тұру және басқа тәртіптік жазалар өндіріп ала алады.
  • IIROC-тің кейбір функциялары нормативтік және инвестициялық салалардағы стандарттарды жазу және оларды орындау, инвестициялық кеңесшілерді скринингтен өткізу, қаржылық сәйкестікке шолу жасау, капиталға ең төменгі талаптарды белгілеу және тәртіптік іс жүргізу.

IIROC Канадалық бағалы қағаздар әкімшілерін (CSA) құрайтын бағалы қағаздардың провинциялық және аумақтық комиссияларының тану туралы бұйрықтары бойынша жұмыс істейді. Ол канадалық бағалы қағаздар мен сауда нарықтарындағы заңдарды белгілеу және орындау бойынша квази-соттық өкілеттіктерге ие – заң бұзған фирмаларға, брокерлерге және кеңесшілерге айыппұлдар, тоқтата тұру және басқа тәртіптік шаралар қолдана алады.

IIROC реттелетін фирмалары, сондай-ақ инвестициялық фирма банкротқа ұшыраған жағдайда жеке инвесторларды қорғайтын Канада инвесторларын қорғау қорына (CIPF) қатысады. CIPF пен IIROC арасындағы салалық келісімде көзделгендей, IIROC өнеркәсіп директорын CIPF кеңесінің құрамына ұсынуға ұсынады.

Канаданың инвестициялық саласын реттеуші ұйым не істейді

Канаданың инвестициялық саланы реттеу ұйымы бірнеше функцияларды атқарады, оның ішінде:

  • Инвестициялық саланың жоғары стандарттарын белгілейтін ережелерді жазу және сол ережелерді орындау.
  • IIROC-пен реттелетін фирмаларда жұмыс істейтін барлық инвестициялық кеңесшілерді олардың жақсы сипатта болуын, тиісті дайындықтан өткенін және барлық қажетті білім беру курстарын, фондық тексерулерді және бағдарламаларды ойдағыдай аяқтағанын тексеру.
  • Қаржылық сәйкестікке шолу жасау және фирмалардың жеткілікті капиталға ие болуын қамтамасыз ету үшін минималды капиталға қойылатын талаптарды белгілеу.
  • Сауда фирмаларының сауда-саттық процедураларын тексеру үшін сәйкестікке шолу жүргізу. Пікірлер сауда-саттық процедуралары Әмбебап нарық тұтастығы ережелеріне (UMIR) және қолданыстағы провинциялық бағалы қағаздар заңдарына сәйкес келетіндігін бағалайды.
  • Сауда-саттықты қамтамасыз ету үшін нарықты қадағалау және саудалық шолуды талдау UMIR және қолданыстағы провинциялық заңнамаға сәйкес жүзеге асырылады.
  • Дилерлік фирмалардың, мақұлданған тұлғалардың және нарықтың басқа қатысушыларының ықтимал дилерлік немесе нарықтағы теріс әрекеттерін тергеу.
  • Жеке тұлғалар мен фирмаларға айыппұл салуды, тоқтата тұруды, тұрақты тыйым салуды немесе тоқтатуды қоса санкцияларға әкеп соғатын тәртіптік іс жүргізу.