Әкімшілік-атқару бөлімі

ӘҚК-нің мәжбүрлеп орындау бөлімі дегеніміз не?

Бағалы қағаздар мен биржалар бойынша АҚШ Комиссиясының (ӘКК) мәжбүрлеп орындау бөлімі бағалы қағаздар туралы заңдар мен ережелерді бұзуды тергеуге жауап береді.

Мәжбүрлеу бөлімі ӘКК үшін полиция күші ретінде қарастырылуы мүмкін. ӘКК-нің басты мақсаты бағалы қағаздарға құқық қолдану болғандықтан, бөлім өз мандатын орындау үшін орталық болып табылады.

ӘКК мәжбүрлеп орындау бөлімін түсіну

ӘКК-нің веб-сайтына сәйкес бағалы қағаздар туралы ең көп таралған заң бұзушылықтарға нарықтық бағаны манипуляциялау, клиенттің қаражатын немесе бағалы қағаздарын ұрлау, инсайдерлік сауда, брокер-дилердің клиенттерге әділ қарау жауапкершілігін бұзу, маңызды фактілерді бұрмалау немесе жіберіп алу жатады. бағалы қағаздарға.

Кейбір жағдайларда, мәжбүрлеп орындау бөлімімен жүргізілген тергеу нәтижесінде ақшаны заңсыз пайдаланғаны анықталған инвесторларға өтемақы төлеуге әкеліп соқтырды.Белгілі бір жағдайда, 2020 жылдың қыркүйегінде оралған сот тағайындаған алушы инвесторларға 1 миллиард доллар ақшасын алдап, қазір жұмыс істемей тұрған инвестициялық топпен қайтарып берді.

Негізгі өнімдер

  • Мәжбүрлеу бөлімі – ӘКК-нің полиция күші.
  • Ол ӘКК заңнамасын бұзған деген болжам бойынша тергеу жүргізеді.
  • Бөлім бұзушыларға қатысты азаматтық іс қозғауы немесе қылмыстық іс қозғауы мүмкін.

Ықтимал бұзушылықтар туралы дәлелдер нарықты қадағалау, инвесторлардың шағымдары, ӘКК-нің басқа бөлімшелері және бағалы қағаздардың басқа да көздері арқылы жиналады.

ӘКК сыбайлас жемқорлыққа қарсы қорды жүргізеді: 2020 жылдың қыркүйегіндегі жағдай бойынша қор 1992 жылдан бастап 92 адамға жалпы сомасы 510 миллион доллар төледі.  Барлығы бағалы қағаздар саласындағы заңсыздықтар туралы дәлелдермен келді.

ӘКК күдікті бұзушылардан тиісті құжаттарды өз еркімен тапсыруды және болжамды бұзушылықтарға қатысты өз еркімен куәлік беруін сұрай алады. Сонымен қатар, ол ӘКК қызметкерлеріне заң бұзушылар мен куәларды болжамды дәлелдер келтіруге және айғақтар беруге мәжбүр етуге мүмкіндік беретін тергеудің ресми тәртібін іздей алады.

Азаматтық және әкімшілік өндіріс

Атқарушылық іс жүргізу бөлімі АҚШ-тың аудандық сотында немесе тәуелсіз әкімшілік заң судьясының төрағалығымен әкімшілік іс жүргізу барысында заң бұзушыларға қатысты азаматтық іс қозғай алады.

Маңызды

ӘКК-нің сыбайлас жемқорлық қоры 1992 жылдан бастап 92 адамға барлығы 510 миллион доллар төледі.

ӘКК де, оның атқару бөлімі де заң бұзушыларға қарсы қылмыстық іс қозғауға құқығы жоқ, бірақ федералдық немесе штаттық прокурорларға қылмыстық іс қозғауды ұсына алмайды.

ӘКК тапсырыстарды, немесе іздеуге болады нұсқамалар болашақ нормативтік бұзушылықтарды жасағаны жеке адам тыйым салуға арналған азаматтық костюмдерде. Бұл адам сот үкімін бұзғаны үшін бас бостандығынан айырылуы немесе айыппұл төлеуі мүмкін.

ӘКК жеке тұлғаның директор немесе корпоративті офицер ретінде жұмыс істеуіне тыйым салу туралы сот шешімін сұрай алады.

Қол жетімді әрекеттер

Әкімшілік іс жүргізуді тоқтату және тоқтату туралы бұйрықтарды қоса алғанда, бірқатар әкімшілік іс жүргізу қол жетімді; тіркеуді жою немесе тоқтата тұру; жұмысынан шеттету немесе жұмысынан босату. Комиссия азаматтық айыппұлдар тағайындай алады немесе бұзушылар алған заңсыз табыстарды тәркілей алады.

ӘҚК басқа бұзушылықтарды бұзушылардың нақты мінез-құлқына, саласына немесе қауымдастық байланыстарына байланысты ала алады.