Көк парақтар
Көк парақтар дегеніміз не?
Көк парақтар – бұл Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия (ӘКК) маркет-мейкерлерге, брокерлер-дилерлерге және / немесе клирингтік орталықтарға жіберген ақпаратқа ресми сұраныстар. Көк парақтар белгілі бір бағалы қағаздармен немесе операциялармен, әсіресе қауіпсіздік бағасына әсер етуі мүмкін мәмілелермен байланысты ақпаратты сұрайды. Көк парақтар заңсыз әрекеттің болған-болмағанын немесе белгілі бір қауіпсіздіктің не себепті үлкен құбылмалылыққа ұшырағанын анықтау үшін жиі сұралады. Сауда әлеміндегі көптеген нәрселер сияқты, қазір де көк парақтар электронды түрге көшті.
Негізгі өнімдер
- Көк парақтар – бұл ӘКК-нің қаржы институттарынан немесе сауда фирмаларынан транзакциялар туралы ақпаратты сұратуы.
- Бұл ақпарат банктік және сауда қызметінің ашықтығын жақсартуға және заң бұзушылықтарды тергеуге арналған.
- Егер олар нақты ақпарат бермесе, компанияларға немесе жеке тұлғаларға айыппұл салынуы мүмкін.
- Енді көк парақтар цифрлық түрде сұралады және толтырылады.
Көк парақ туралы түсінік
ӘКК жіберген сауалнамалар немесе ақпаратқа сұраныстар көк қағазға басылғандықтан, көк парақ ретінде белгілі болды. Көк парақтар ӘКК-ге әр түрлі ақпарат береді. Олар шот иесі және фирма мен оның клиенттері жүргізетін сауда-саттық туралы ақпаратты қамтуы керек, атап айтқанда:
- Бағалы қағаздың атауы
- Сауда-саттық күні мен бағасы
- Транзакция мөлшері
- Қатысушы контрагенттердің тізімі
Мақсаты – реттеушілерге фирманың сауда қызметін талдау құралдарын ұсыну.Егер ақпарат толық болмаса, ескірген болса немесе басқаша болса, бұл реттеушілердің алаяқтық пен инсайдерлік сауда жағдайларын анықтауға кедергі келтіруі мүмкін.Көк парақ туралы ақпаратты Қаржы индустриясын реттеу органының (FINRA) алаяқтықтарды анықтау және нарықтық барлау басқармасы инсайдерлік сауда-саттық болуы мүмкін сауда қызметіндегі таңқаларлықтарды табу және анықтау үшін пайдаланады.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Брокерлер мен клирингтік орталықтар ретінде қызмет ететін банктер мен басқа мекемелер ресурстарды ақпаратты дұрыс басқаруға және толтыруға міндеттейді. Бұл қызметкерлерді ақпарат жинауға байлап қоюды білдіруі мүмкін. Ақпаратты жақсы түсіру үшін жүйелерді құру керек. Сәйкестікке байланысты басқа әрекеттер сияқты, қосымша шығындар ауыртпалық ретінде қарастырылуы мүмкін.
Ақ параққа ақпарат жинауға қосылатын әрбір талғампаздық қабаты банктік және сауда қызметтерінің ашықтығын арттыруға көмектеседі. Көк парақтар ақпарат дәл және уақтылы болған жағдайда алаяқтыққа қатысты тергеуді жеделдете алады. Реттегіштер сауда-саттық әрекеттеріндегі таңқаларлықты көк парақтан анықтаған кезде, бұл банктер мен басқа қаржы институттарының қосымша есептері мен жазбаларын талап етуі мүмкін мұқият тергеуді бастауы мүмкін.
Маңызды
Сауда-саттықтағы көгілдір парақтардағы таңқаларлықтар мұқият тексеруді бастауы мүмкін, бұл банктерден және басқа қаржы институттарынан жазбалар мен терең есеп беруді талап етуі мүмкін.
Ерекше мәселелер
Көк парақтар бастапқыда қағазға қағаз түрінде жіберілген. Бірақ бұл 1980 жылдары өзгерді. Көк парақ туралы ақпарат электронды түрде электронды көк парақ жүйелері немесе EBS арқылы беріледі. Бұл өзгеріс сауда-саттық жүйелері электронды биржаларға ауыса бастаған кезде басталған сауда-саттықтың үлкен көлемінің нәтижесі болып табылады. Сонымен қатар, көптеген кәсіпқойлар мен мекемелер әртүрлі бағалы қағаздармен брокерлік-дилерлік шоттар арқылы сауда жасайды.
Көк парақтан сұраныстарды электронды түрде жіберу және қабылдау файлдарды қарауға және жабуға мүмкіндік беру үшін ақпаратты уақытында беруге мүмкіндік береді.
FINRA алушыларға электрондық парақ арқылы көк парақ сұраныстарын жібереді және әр сұранымның орындалу мерзімін тағайындайды. FINRA сонымен қатар компания өзінің сұранысының түпнұсқасын алмаған жағдайда сұраныстарды өз жүйесінде орналастырады. Есеп беретін ешқандай ақпараты жоқ компаниялар мұқият тексеріп болғаннан кейін растау хатын жіберуі керек. FINRA жауап ретінде бос немесе бос көк парақтарды қабылдамайды.
Орындамау
Ақпарат сұрауына жауап бермесе немесе кейін олар ұсынған мәліметтер толық емес немесе жеткіліксіз болып табылса, компаниялар зардаптарға тап болады. ӘКК барлық жауапты тұлғаларға айыппұл салуы мүмкін. Айыппұлдардың мөлшері мен көлемі заң бұзушылыққа байланысты өзгеруі мүмкін.
ӘКК сұраған көк парақтарда жеткілікті ақпарат бермегені үшін ірі банктерге үлкен айыппұл төлеуге тура келген бірнеше жағдайлар болды. Citigroup 2016 жылы өз клиенттері жасаған сауда-саттық туралы көк парақтағы ақпараттың жеткіліксіздігінен туындаған айыппұлдар үшін 7 миллион доллар, Credit Suisse Securities 2015 жылы 4,25 миллион доллар төледі.3