• Санатталмаған

ӘКК-нің шығарылымы IA-1092

SEC шығарылымы IA-1092 дегеніміз не?

SEC Release IA-1092 – бұл Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияның (ӘКК) шығарылымы, ол штаттық және федералдық кеңесші заңдарының қаржылық қызмет көрсететіндерге қалай қолданылатындығын бірыңғай түсіндіреді.

ӘКК-нің шығарылымы IA-1092 1940 жылғы инвестициялық кеңес берушілер туралы заңға немесе Конгресстің бағалы қағаздарды сатып алу және сату бойынша кеңес беру үшін инвестициялық кеңес берушілерге сенетін адамдарды қорғау үшін шығарған кеңесшілер заңына негізделген.


Негізгі өнімдер

  • SEC Release IA-1092 мемлекеттік және федералдық бағалы қағаздар туралы заңдардың инвестициялық кеңес берушілер мен қаржылық жоспарлаушыларға қалай қолданылатындығын түсіндіреді.
  • 1987 жылы шыққан бұл жаднама 1940 жылғы Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер туралы заңға кеңейтілген.
  • IA-1092, атап айтқанда, инвестициялық кеңес берушілер мен зейнетақы консультанттарының рөлі мен міндеттерін анықтайды.

IA-1092 SEC шығарылымын түсіну

SEC Release IA-1092 – бұл федералдық тараптағы Құнды қағаздар және биржалық комиссия (ӘКК) мен штат жағынан Солтүстік Американдық бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) арасындағы 1987 жылғы ынтымақтастықтың нәтижесі.


Бұл ұйымдар 1980 жылдары қаржылық жоспарлау мен инвестициялық кеңес беру мамандарының көбеюіне жауап ретінде 1987 жылы IA-1092 шығарды. Бұл акт инвестициялық кеңесшінің (IA) SEC Release IA-770 сипаттамасына сәйкес анықтамасын растады және оған бірнеше нақтылау енгізді:

  • Біріншіден, инвестициялық кеңес берушілер ретінде зейнетақы кеңесшілері және спортшылар мен ойын-сауықшылардың кеңесшілері енгізілді.
  • Екіншіден, кейбір жағдайларда инвестициялық кеңес берушілерді ұсынатын фирмалар да өздерін тіркеуге мәжбүр болды.
  • Егер АА өзінің негізгі іскерлік қызметі ретінде инвестициялық кеңес бермеген болса да, оны тіркеуді қажет ететін көптеген жағдайларда жеткілікті түрде жеткілікті болды.
  • Егер брокер-дилердің тіркелген өкілі ақылы түрде қаржылық жоспарлау немесе инвестициялық кеңес беру үшін жеке кәсіпкерлік субъектісін құрса, оған брокер-дилерді (BD) тіркеуден босатуға сенуге рұқсат етілмеген. (Бұл заңды инвестициялық кеңесші ретінде белгілі болды.)
  • Анықтамаға сәйкес болу үшін өтемақы ақшалай болуы шарт емес. Жай өнімдерді, қызметтерді немесе тіпті жеңілдіктерді алу да өтемақы болып саналды.

Спорт немесе ойын-сауық агенттеріне қатысты келісімшарт жасасқан, бірақ инвестициялық кеңес бермеген адамдар инвестициялық кеңесші анықтамасынан шығарылды.

ӘКК-нің шығарылуы IA-1092 және1940жылғы инвестициялық кеңес берушілер туралы заң

1940 жылғы «  Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер туралы» заң инвестициялық кеңесшіні жазбалар арқылы тікелей немесе жанама түрде бағалы қағаздардың құндылығы немесе кірістілігі туралы басқаларға кеңес беру бизнесімен айналысатын және сол үшін өтемақы алатын кез келген тұлға ретінде анықтайды.

1940 жылғы Инвестициялық кеңес берушілер туралы заңға арналған нұсқаулықтарды Америка Құрама Штаттарының Кодексінің 15 бөлім 80b-1 бөлімінен табуға болады, онда инвестициялық кеңесшілер ұлттық мәселелерді тудырады деп ескертеді:

  • Олардың кеңестері, кеңестері, жарияланымдары, жазбалары, талдаулары және есептері мемлекетаралық коммерциямен сәйкес келеді.
  • Олардың жұмысы әдетте ұлттық бағалы қағаздар биржаларында және мемлекетаралық сауда Бағалы қағаздарды сатып алу және сату қатысты ұйымдастырылмаған (биржадан тыс) нарықтар.
  • Олардың мемлекетаралық коммерциямен айналысатын компаниялар шығарған бағалы қағаздармен байланысы.
  • Мәмілелер көлемі көбінесе мемлекетаралық коммерцияға, ұлттық бағалы қағаз биржаларына, басқа бағалы қағаздар нарығына, ұлттық банк жүйесіне, тіпті бүкіл экономикаға әсер етеді.