Брокер сіздің акцияларыңызды рұқсатсыз сата ала ма?
Егер сіздің брокеріңіз инвестициялық шотыңыздан бағалы қағаздарды алдымен рұқсат алмай-ақ сатқан болса, онда сіздің брокеріңіздің әрекеті заңды емес, егер мәміле белгілі бір жағдайларда жасалмаса.
Сіздің брокеріңіздің әрекеттері заңды болатын екі жағдай
1. Егер сіздеброкерге сіздің атыңыздан сіздің портфолиоыңыз үшін бағалы қағаздарды сатып алуға және сатуға рұқсат беретін құжаттарға қол қойған дискрециялық шот түрі болса, онда сіздің брокеріңіз шоттан сата алады.Алайда, брокер жасаған кез-келген сауда-саттық сіздің келісім-шарт шартында көрсетілген, сіздің тәуекелге төзімділігіңізді және сіздің инвестициялық мақсаттарыңыздысипаттайтын нұсқаулар шеңберінде болуы керек.
Егер сіз брокердің іс-әрекеті сіздің келісімшартыңызда көрсетілген нұсқаулықтарды қанағаттандырмады деп санасаңыз, онда сіз ең алдымен, осы фактілерді талқылай отырып, брокердің фирмасы мен менеджеріне жазбаша хабарлама жіберуіңіз керек.Мүмкін брокер мен фирма егжей-тегжейлер туралы білмеген және олар назарына ұсынылғаннан кейін, онымен сәйкесінше айналысуы мүмкін.Хат-хабар сізге талаптың жазбаша дәлелдемесін ұсынады.Сіз сондай-ақ Бағалы қағаздар және биржалық комиссиямен (ӘКК) байланысып, қарау үшін шағым берудітаңдай аласыз. Егер фирма мен брокер бұл мәселемен қанағаттанарлықтай айналыспаса немесе жағдайды түсіндірмеген болса, ӘКК әрі қарай тексере алады.
2. Егер сізде маржа шоты болса және сіздің жеке капиталыңыз фирманың қызмет көрсету маржасының талаптарынан төмен түсіп кетсе, брокер сіздің бағалы қағаздарыңызды сізбен байланыссыз немесе сіздің рұқсатын алмай сатуға толық құқылы.Көбінесе фирмалардан сізден маржа қоңырауы талап етілмейді, сондықтан егер олар қоңырау шалса, олар мұны клиенттердің ілтипаты ретінде жасайды.
Сіздің брокерлік қызметіңізден күтуге болатын әрекеттер шот ашылған кезде жасалған маржа шоты туралы келісімде көрсетілген. Сіздің қарызға алған ақшаңыздың алынуын қамтамасыз ету үшін брокер сіздің сауда-саттықта ақшаңызды жоғалтқаныңызға қарамастан сіздің шотыңыздың бағалы қағаздарын сатады, бірақ брокер сіздің аккаунтыңызды сату үшін акциялар жинау кезінде міндетті түрде қатаң әдісті қолданбауы мүмкін. Оның орнына меншікті капитал деңгейіндегі барлық тапшылықты жабу үшін сатылатын акциялар, мысалы, алфавиттік тәртіпте таңдалуы мүмкін. Бәрінен бас тарту үшін, бағалы қағаздарыңызды сату кезінде брокер тіпті транзакция үшін толық комиссия алуы мүмкін.
(Толығырақ білу үшін брокеріңізді сотқа беруге дәтіңіз бар ма? Оқыңыз )